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　　上海明伦律师事务所合伙人律师王智斌向时代周报记者分析称，经纪业务持续成为罚单重灾区，核心源于其自身业务属性。该业务分支机构遍布各地，从业人员基数庞大，客户招揽、产品销售等环节直接面对市场，操作层面极易出现第三方违规招揽、适当性管理不到位等问题。此外，经纪业务直接关系广大中小投资者的切身利益，是资本市场合规生态的基础环节，这类违规行为不仅会破坏市场秩序，还可能引发群体性利益纠纷，因此成为监管重点紧盯的领域。

　　2025年11月28日，江苏证监局披露行政处罚决定书显示，陈某涛利用职务便利，获取了相关私募基金、个人在某证券公司开立的32个证券账户的交易信息，控制“韩某”中信证券信用账户等8个证券账户,与趋同组合账户发生趋同交易，趋同买入股票585只，趋同买入金额约8.59亿元，趋同交易盈利1875.04万元。最终，陈某涛被江苏证监局没收违法所得4515.05万元，并处以9030.10万元罚款，合计罚没1.35亿元。