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　　经查，渤海证券股份有限公司广东分公司存在以下问题：一是在知悉下辖证券营业部发生了可能影响经营管理和客户权益的重大事件后，未及时向广东证监局报告，违反了《证券公司分支机构监管规定》第十五条的规定。二是下辖证券营业部负责人违规操作客户证券账户，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第一项和第二十六条第一款的规定。这些情形反映出该分公司的合规管理不到位，不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条和第六条第四项的规定。