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　　易董显示，截至目前，已有65张与券商分支机构有关的罚单，涉及30家券商，分别为中银证券、天风证券、长江证券、东方证券、光大证券、华西证券、渤海证券、国盛证券、东北证券、浙商证券、江海证券、粤开证券、华兴证券、信达证券、中天证券、华龙证券、东吴证券、中泰证券、恒投证券、大同证券、华创证券、国投证券、中信证券、华泰证券、华鑫证券、华林证券、国元证券、银泰证券、国海证券以及麦高证券。其中，有16家券商年内累计收到2张及以上针对分支机构或营业部的罚单。

　　记者此前在采访证券公司营业部合规人员时，对方指出，当前券商分支机构违规问题频发，背后存在两大核心原因，一是部分券商在业务扩张进程中，将业绩增长置于优先位置，对合规体系建设的重视程度不足、资源投入不够，导致“重规模、轻合规”的倾向凸显，为违规操作埋下隐患；二是券商分支机构普遍存在层级多、地域分布广的特点，总部对远端分支机构的日常运营、人员行为的穿透式管控难度较大，使得合规制度、操作规范在向下传导时容易出现“层层递减”，难以切实落地执行。